牡丹國(guó)際商品交易中心

違規(guī)處理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)牡丹國(guó)際商品交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）交易管理，規(guī)范交易行為，保障交易商的合法權(quán)益，根據(jù)牡丹國(guó)際商品交易中心相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“違規(guī)行為”是指交易商、市場(chǎng)拓展人、交收倉(cāng)（廠）庫(kù)、指定結(jié)算銀行及其它相關(guān)參與方違反牡丹國(guó)際商品交易中心相關(guān)制度規(guī)則中規(guī)定的違規(guī)行為。

第三條 交易中心根據(jù)“公開(kāi)、公平、公正”的原則，以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四條 從事交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的參與主體適用本辦法。

第二章 稽查

第五條 稽查是指交易中心根據(jù)交易、結(jié)算、交收等交易規(guī)則和交易中心與相關(guān)各方簽署的書面協(xié)議，對(duì)市場(chǎng)拓展人、交易商、交收倉(cāng)（廠）庫(kù)及交易相關(guān)市場(chǎng)參與主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)及交易行為進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。

第六條 交易中心履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與交易有關(guān)的信息、文件和資料；

（二）對(duì)市場(chǎng)拓展人、交易商、交收倉(cāng)（廠）庫(kù)等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證、約談；

（三）責(zé)成市場(chǎng)拓展人、交易商、交收倉(cāng)（廠）庫(kù)等被調(diào)查者在規(guī)定時(shí)間提交申報(bào)、陳述、解釋或說(shuō)明有關(guān)情況；

（四）制止、糾正、處理違規(guī)行為；

（五）交易中心履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。

第七條 市場(chǎng)拓展人、交易商、交收倉(cāng)（廠）庫(kù)及交易相關(guān)市場(chǎng)參與主體應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受交易中心的監(jiān)督。

第八條 交易中心設(shè)立投訴、舉報(bào)電話，投訴、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報(bào)人不愿公開(kāi)其身份的，交易中心應(yīng)為其保密。

第九條 交易中心對(duì)日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易中心應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。

第十條 對(duì)已立案的違規(guī)案件，交易中心應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人身份證和交易中心的證明文件。

第十一條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與被調(diào)查案件有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與被調(diào)查案件有關(guān)、可能影響公正的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。交易中心認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，責(zé)令其回避。調(diào)查人員的回避由交易中心總經(jīng)理決定。

第十二條 證據(jù)包括書證、物證、調(diào)查筆錄、鑒定意見(jiàn)、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。

第十三條 詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交由被調(diào)查人核對(duì)，調(diào)查筆錄核對(duì)無(wú)誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無(wú)法簽名的，由見(jiàn)證人簽名。視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或見(jiàn)證人簽名。鑒定意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由交易中心認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

第十四條 調(diào)查人員在日常檢查和立案調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對(duì)違反規(guī)定的，交易中心根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。

第十五條 市場(chǎng)拓展人、交易商、交收倉(cāng)（廠）庫(kù)涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易中心立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行，交易中心有權(quán)對(duì)上述人員采取下列措施：

（一）限期說(shuō)明情況；

（二）凍結(jié)資金和庫(kù)存實(shí)物；

（三）限制買賣、終止交易；

（四）代為處置；

（五）限制交收倉(cāng)（廠）庫(kù)的交收業(yè)務(wù)；

（六）交易中心認(rèn)為必要的其它措施。

交易中心采取上述措施的，應(yīng)當(dāng)以書面、錄音電話等可記錄的方式通知處置對(duì)象，并說(shuō)明采取限制性措施的依據(jù)。

第三章 違規(guī)處理

第十六條 市場(chǎng)拓展人、交易商、交收倉(cāng)（廠）庫(kù)有多種違規(guī)行為的，交易中心可采取“分別定性，數(shù)罰并用”的處理措施；多次違規(guī)的，應(yīng)從重或加重處理。單位實(shí)施本辦法規(guī)定的違規(guī)行為的，交易中心可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十七條 市場(chǎng)拓展人存在以下行為之一的，交易中心責(zé)令其改正，并依情節(jié)輕重，給予警告或提出公開(kāi)批評(píng)；公開(kāi)批評(píng)累計(jì)達(dá)到3次的，取消其市場(chǎng)拓展人資格：

（一）未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合入市交易條件的交易商辦理入市手續(xù)的；

（二）拒絕、阻撓交易中心依法對(duì)其業(yè)務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的；

（三）擅自對(duì)媒體發(fā)布未經(jīng)交易中心審核、確認(rèn)的有關(guān)交易中心的信息、言論，造成重大負(fù)面影響的，或進(jìn)行虛假宣傳的；

（四）管理混亂的；

（五）未經(jīng)交易中心書面授權(quán)，以交易中心名義對(duì)外宣傳和開(kāi)展業(yè)務(wù)的；

（六）交易中心認(rèn)為的其它情況。

第十八條 市場(chǎng)拓展人存在下列情況之一，并且未按交易中心規(guī)定向交易中心進(jìn)行書面報(bào)告的，交易中心給予警告或公開(kāi)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷市場(chǎng)拓展人資格：

（一）變更聯(lián)系方式；

（二）發(fā)生重大變故；

（三）發(fā)生訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（四）因涉嫌違法、違規(guī)受到行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰等。

第十九條 市場(chǎng)拓展人存在下列情況之一，交易中心可撤銷其市場(chǎng)拓展人資格：

（一）從事非法交易業(yè)務(wù)或代理客戶從事交易的；

（二）從事非法集資、融資或配資活動(dòng)的；

（三）私定費(fèi)用收取項(xiàng)目，向交易商收取交易中心規(guī)定以外的任何費(fèi)用的；

（四）從事與交易商服務(wù)范圍無(wú)關(guān)的活動(dòng)，損害交易中心形象的；

（五）向交易商作獲利保證或承諾分享盈利、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；

（六）泄露交易商的委托事項(xiàng)或者其他交易秘密，利用交易商信息牟利的；

（七）與其他地方性交易場(chǎng)所開(kāi)展業(yè)務(wù)合作的；

（八）利用網(wǎng)絡(luò)或通信方式，包括但不限于“電話、QQ、微信、博客、論壇、網(wǎng)站、抖音、快手”誘導(dǎo)交易商交易的；

（九）違反國(guó)家法律、法規(guī)或嚴(yán)重違反交易中心有關(guān)規(guī)定的。

第二十條 交易商具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停1個(gè)月以內(nèi)的新訂貨業(yè)務(wù)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、暫停新訂貨業(yè)務(wù)或取消交易商資格的處理。

（一）通過(guò)合謀集中資金，統(tǒng)一指令，聯(lián)手買賣，操縱市場(chǎng)價(jià)格的；

（二）不以成交為目的或明知交易指令不可能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

（三）為偽造虛假的市場(chǎng)行情而進(jìn)行連續(xù)買賣或蓄意串通，按事先約定的方式或價(jià)格進(jìn)行交易或互為買賣，利用直接或間接控制的多個(gè)賬戶互相買賣，影響或企圖影響市場(chǎng)價(jià)格的；

（四）利用內(nèi)幕信息或國(guó)家機(jī)密進(jìn)行交易或泄露內(nèi)幕信息影響交易的；

（五）以操縱市場(chǎng)為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序，妨礙交易，損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的；

（六）其他違反交易中心有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。

第二十一條 對(duì)于交易商蓄意違約，影響或企圖影響實(shí)物交收的正常進(jìn)行，牟取非法利益的，交易中心對(duì)違約交易商可給予公開(kāi)批評(píng)、暫停新訂貨業(yè)務(wù)或取消交易商資格的處理。

第二十二條 交收倉(cāng)（廠）庫(kù)有下列行為之一的，交易中心責(zé)令改正、沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、公開(kāi)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停交收業(yè)務(wù)、取消其交收倉(cāng)（廠）庫(kù)資格；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)。

（一）開(kāi)具虛假《存貨憑證》；

（二）未完成規(guī)定的驗(yàn)收項(xiàng)目而開(kāi)具《存貨憑證》；

（三）錯(cuò)收錯(cuò)發(fā)貨物；

（四）因保管不當(dāng)，引起儲(chǔ)存貨物變質(zhì)、滅失；

（五）在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過(guò)程中造成包裝和貨物損壞；

（六）蓄意刁難，造成賣方交易商或買方交易商違約；

（七）違反交易中心交收業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交收貨物的入庫(kù)、出庫(kù)；

（八）貨物交收中不按交易中心規(guī)定收費(fèi)；

（九）擅自挪用或調(diào)換交收貨物；

（十）盜賣交收貨物；

（十一）倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地變更、發(fā)生貨物或者倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施等被司法機(jī)關(guān)查封、扣押或者貨物嚴(yán)重受損、滅失等風(fēng)險(xiǎn)事件，未及時(shí)向交易中心報(bào)告或者未按交易中心要求向市場(chǎng)公告的；

（十二）拒絕、阻撓交易中心依法依規(guī)監(jiān)督檢查的；

（十三）其他違反法律法規(guī)及交易中心規(guī)定的行為。

第二十三條 交易中心工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定處理。

第二十四條 買方如對(duì)貨物質(zhì)量有異議，應(yīng)在交收期內(nèi)，書面通知交易中心并由買方自行提請(qǐng)交易中心認(rèn)定的第三方質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)完成檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果作為貨物質(zhì)量是否合格的依據(jù)。經(jīng)檢驗(yàn)，貨物符合訂單合同約定標(biāo)準(zhǔn)的，則買方應(yīng)接受貨物；經(jīng)檢驗(yàn)，貨物不符合訂單合同約定標(biāo)準(zhǔn)的，則賣方構(gòu)成質(zhì)量違約。賣方構(gòu)成質(zhì)量違約的，違約部分貨物的處理由交易雙方自行協(xié)商。協(xié)商不成，賣方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向買方支付違約金，買方可選擇接受該違約部分貨物，并由交易中心先代為劃付相應(yīng)貨款或終止訂單合同中相應(yīng)違約部分貨物的履約，并按實(shí)際交收的貨物結(jié)算貨款，由此發(fā)生的一切損失概由賣方承擔(dān)。若賣方的交易資金賬戶資金不足支付違約金、賠償金的，交易中心有權(quán)督促違約方支付不足部分的違約金或補(bǔ)償金，并采取相應(yīng)措施。

第二十五條 賣方交收的貨物應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不得弄虛作假、以次充好。否則，賣方除承擔(dān)違約責(zé)任外，還須對(duì)由此造成的損失承擔(dān)全部責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心將依法移交司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。

第四章 裁決與執(zhí)行

第二十六條 交易中心做出取消交易商或市場(chǎng)拓展人資格的處理由交易中心審定，并報(bào)交易中心總經(jīng)理核準(zhǔn)。

第二十七條 交易中心對(duì)違規(guī)行為核查后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易中心交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決并執(zhí)行。

第二十八條 交易中心做出裁決應(yīng)制作《處理決定書》。

《處理決定書》主要包括以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

（二）違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

（三）處理種類和依據(jù)；

（四）處理的履行方式和限期；

（五）不服處理決定申請(qǐng)復(fù)議途徑和限期；

（六）做出處理決定的日期。

第二十九條 交易中心應(yīng)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人。處理決定書可按當(dāng)事人在交易中心登記的地址郵寄送達(dá)。郵件寄出后，市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)。處理決定書同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。

當(dāng)事人的郵寄地址、電話號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式以交易中心開(kāi)戶系統(tǒng)留存為準(zhǔn)。當(dāng)事人留存聯(lián)系方式不準(zhǔn)確或者信息變更未書面告知交易中心的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)法接收處理決定書的相應(yīng)后果。

交易中心有關(guān)違規(guī)調(diào)查處理的文書、通知、材料等，可以參照前款規(guī)定進(jìn)行送達(dá)。

第三十條 交易中心做出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。

當(dāng)事人對(duì)處理決定書不服的，可于決定書生效之日起15日（自然日）內(nèi)向交易中心書面申請(qǐng)復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

第三十一條 交易中心應(yīng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書之日起一個(gè)月內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為最終決定。

第三十二條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行或者配合履行交易中心的處理決定。交易相關(guān)市場(chǎng)參與主體不履行或者不配合履行處理決定中相關(guān)義務(wù)的，交易中心可以強(qiáng)制執(zhí)行。

第五章 糾紛調(diào)解

第三十三條 市場(chǎng)拓展人、交易商、交收倉(cāng)（廠）庫(kù)之間發(fā)生的交易糾紛可自行協(xié)商解決，亦可提請(qǐng)交易中心調(diào)解。

第三十四條 交易中心調(diào)解糾紛應(yīng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的規(guī)章制度進(jìn)行。

第三十五條 交易中心調(diào)解糾紛應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，促使當(dāng)事各方相互諒解，達(dá)成協(xié)議。雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，由交易中心監(jiān)督實(shí)施。

第三十六條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)記錄在案，并制作調(diào)解書，由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋交易中心印章后生效。

第三十七條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明以下內(nèi)容：

（一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

（二）爭(zhēng)議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；

（三）協(xié)議結(jié)果。

第三十八條 交易中心調(diào)解不成的，當(dāng)事人應(yīng)依法向菏澤仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。

第六章 附則

第三十九條 本辦法解釋權(quán)和修訂權(quán)屬牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司。

第四十條 本辦法自2022年10月28日起實(shí)施。原《牡丹國(guó)際商品交易中心交易違規(guī)處理辦法》同時(shí)廢止。

 

 

             牡丹國(guó)際商品交易中心有限公司

二〇二二年十月二十八日